上交所昨日（13日）發(fā)布《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》，向社會(huì)公開征求意見(jiàn)。該《辦法》的制定主要為規(guī)范上交所自律監(jiān)管中實(shí)施的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，提高監(jiān)管透明度，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。

       上交所指出，《辦法》對(duì)各類監(jiān)管對(duì)象采取的懲處措施進(jìn)行了整合和規(guī)范，對(duì)紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的適用和實(shí)施作了系統(tǒng)性的規(guī)定，從而提高監(jiān)管透明度。《辦法》并從提高監(jiān)管有效性角度出發(fā)，針對(duì)信息披露直通車、新股炒作等監(jiān)管重點(diǎn)，增加了具有針對(duì)性的監(jiān)管措施。

       該《辦法》共分七章，其中第二章對(duì)于紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的種類，列舉了9種紀(jì)律處分和19種監(jiān)管措施，并分別進(jìn)行了釋義。其中9種紀(jì)律處分均來(lái)源于股票上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則及其他業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，未新增種類。而19種監(jiān)管措施中，有9種為新增措施，包括：要求公開更正、澄清、說(shuō)明；要求公開致歉；要求限期參加培訓(xùn)或考試；要求限期召開投資者說(shuō)明會(huì)；要求上市公司董事會(huì)追償損失；對(duì)未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)；建議上市公司更換相關(guān)任職人員；對(duì)未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌；以及不接受相關(guān)股東的交易申報(bào)等。

       為提高紀(jì)律處分程序的公正性和規(guī)范性，《辦法》還新增紀(jì)律處分聽證程序，允許上交所擬進(jìn)行公開譴責(zé)和公開認(rèn)定不適格的監(jiān)管對(duì)象申請(qǐng)聽證。

                                                  信息來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)