為加強證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)幕信息知情人監(jiān)督管理，防止泄露和傳播內(nèi)幕信息，證監(jiān)會黨委決定在會系統(tǒng)內(nèi)各單位建立、執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記制度并選取會上市部、上海證監(jiān)局、廣東局等三家單位作試點。日前，經(jīng)上海證監(jiān)局局黨委會討論通過，《上海證監(jiān)局內(nèi)幕信息知情人登記制度（試行）》（以下簡稱《制度》）正式施行。

《制度》共六章三十七條，重點包括了以下內(nèi)容:

一是闡釋了內(nèi)幕信息知情人登記的原則和要求。《制度》在“總則”部分明確了內(nèi)幕信息知情人登記所應遵循的三項原則，即首辦責任制原則、知悉范圍最小化原則和一事一登記原則，并分別闡釋。此外，“總則”部分還對上海證監(jiān)局工作人員所應遵守的證監(jiān)會和上海證監(jiān)局工作紀律、廉政要求做了原則性規(guī)定。

二是界定了內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人的范圍?！吨贫取穼⒎煞ㄒ?guī)與上海證監(jiān)局工作實際相結合，明確地將上海證監(jiān)局重點監(jiān)控的內(nèi)幕信息歸納為“對上市公司移送稽查進一步調(diào)查的工作建議”、“對上市公司采取的行政處罰決定書”等六類信息，并規(guī)定兜底條款，確保涵蓋全部內(nèi)幕信息。《制度》還以列舉的方式將各類可能獲知內(nèi)幕信息的人員列入上海證監(jiān)局內(nèi)幕信息知情人范圍。

三是規(guī)定了內(nèi)幕信息登記、流轉的流程?！吨贫取穼?nèi)幕信息知情人登記和《登記表》的流轉、保管均做了專章規(guī)定。根據(jù)內(nèi)幕信息來源介質(zhì)的不同，《制度》區(qū)分紙質(zhì)、口頭和電子形式的內(nèi)幕信息，并對如何登記分別做出說明。為便于上海證監(jiān)局工作人員準確理解、執(zhí)行，《制度》還附有流程圖供參考使用。

四是明確了內(nèi)幕信息保密的具體要求。《制度》明確規(guī)定了內(nèi)幕信息知情人應嚴格遵守保密紀律。如妥善保管載有內(nèi)幕信息的相關文件、資料、存儲設備；保證內(nèi)幕信息不被無關人員接觸、調(diào)閱、復制；不得在任何場合與無關人員談論涉及內(nèi)幕信息的事項；離崗、離職不得私自留存或銷毀內(nèi)幕信息等。

局紀監(jiān)辦將對執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保內(nèi)幕信息不泄露、不傳播，進一步提升上海證監(jiān)局內(nèi)幕交易防控水平和監(jiān)管公信力。