您的位置：首頁(yè) > 行業(yè)動(dòng)態(tài)
行業(yè)動(dòng)態(tài)
全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議在京召開(kāi)
全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議1月20－21日在京召開(kāi)，會(huì)議對(duì) 2006年資本市場(chǎng)改革發(fā)展和證券期貨監(jiān)管工作做了總結(jié)，分析了當(dāng)前資本市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)，就學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議精神，繼續(xù)做好今后一個(gè)時(shí)期資本市場(chǎng)改革發(fā)展工作作了全面部署。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席尚福林指出，隨著以股權(quán)分置改革為重點(diǎn)的基礎(chǔ)性制度建設(shè)深入開(kāi)展，資本市場(chǎng)正在發(fā)生轉(zhuǎn)折性變化。當(dāng)前，必須對(duì)市場(chǎng)形勢(shì)有清醒的判斷，不斷深化對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的認(rèn)識(shí)，在扎實(shí)做好基礎(chǔ)性建設(shè)，鞏固和發(fā)展好已有工作成果的同時(shí)，抓住有利時(shí)機(jī)，繼續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革發(fā)展工作。
尚福林指出，在黨中央、國(guó)務(wù)院正確領(lǐng)導(dǎo)下，2006年證監(jiān)會(huì)繼續(xù)落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》），證券期貨各項(xiàng)監(jiān)管工作取得了新進(jìn)展。一是股權(quán)分置改革基本完成，解決了長(zhǎng)期影響我國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的重大歷史遺留問(wèn)題。二是清理違規(guī)占用上市公司資金工作取得顯著成效，提高上市公司質(zhì)量工作邁上新臺(tái)階。三是證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)基本化解，行業(yè)規(guī)范運(yùn)作和創(chuàng)新發(fā)展的新機(jī)制初步形成。四是多元化機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍逐步壯大，市場(chǎng)影響力明顯增強(qiáng)。五是全面推進(jìn)《公司法》《證券法》配套法規(guī)建設(shè)，行政執(zhí)法威懾力明顯增強(qiáng)。六是證券發(fā)行制度改革進(jìn)一步深化，建設(shè)多層次市場(chǎng)體系的基礎(chǔ)工作有序推進(jìn)。七是穩(wěn)步推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)與創(chuàng)新，全面開(kāi)展金融期貨籌備工作。八是國(guó)際合作與交流取得豐碩成果，資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)一步拓展。與此同時(shí)，證券期貨一線監(jiān)管職能進(jìn)一步強(qiáng)化，協(xié)同監(jiān)管效果顯著增強(qiáng)。黨建工作不斷加強(qiáng)和改進(jìn)，黨風(fēng)廉政、干部隊(duì)伍建設(shè)取得了實(shí)效。
尚福林說(shuō)，隨著資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革發(fā)展工作不斷取得成效，市場(chǎng)發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化：全社會(huì)對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)、認(rèn)同明顯提高；投資者信心明顯恢復(fù)，市場(chǎng)扭轉(zhuǎn)了四年來(lái)持續(xù)低迷的狀態(tài)；市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，行業(yè)覆蓋度提高，資本市場(chǎng)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)度明顯提高；市場(chǎng)投融資功能顯著增強(qiáng)；市場(chǎng)效率提高，承受力明顯增強(qiáng)；市場(chǎng)規(guī)范化程度較以往明顯改善。截至2006年底，滬深兩市共有上市公司1434家，總市值90599億元，股票市值與GDP的比率由股權(quán)分置改革前的 17.7％提高到目前的44％。上市公司全年分紅約850億元，投資回報(bào)能力提升。2006年滬深兩市日均成交382億元，A股籌資2432億元，兩項(xiàng)指標(biāo)均創(chuàng)歷史最好水平。與此同時(shí)，期貨市場(chǎng)交易活躍，全年成交21萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)56%。
尚福林強(qiáng)調(diào)，應(yīng)當(dāng)看到，目前市場(chǎng)發(fā)生的積極變化還只是初步的、階段性的，長(zhǎng)期影響資本市場(chǎng)健康發(fā)展的內(nèi)外部制約因素并沒(méi)有根本改變，我國(guó)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)仍不牢固，推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的任務(wù)依然十分艱巨。必須對(duì)當(dāng)前的市場(chǎng)形勢(shì)有清醒的判斷，不斷深化對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的認(rèn)識(shí)，在繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)、鞏固和發(fā)展好已有工作成果的同時(shí)，抓住有利時(shí)機(jī)，繼續(xù)做好推進(jìn)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展工作。
尚福林指出，今后一個(gè)時(shí)期，要堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展全局，深入貫徹落實(shí)《若干意見(jiàn)》和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，以解決市場(chǎng)體制性、機(jī)制性問(wèn)題為著眼點(diǎn)，以加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)為支撐，以強(qiáng)化資本市場(chǎng)監(jiān)管為保障，完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步拓展市場(chǎng)廣度和深度，發(fā)揮市場(chǎng)功能，不斷提升市場(chǎng)運(yùn)行效率和競(jìng)爭(zhēng)力，努力構(gòu)建保障資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展、有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，不斷增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。重點(diǎn)做好以下幾方面工作：
第一，以穩(wěn)步推進(jìn)多層次市場(chǎng)體系建設(shè)為重點(diǎn)，完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，健全市場(chǎng)功能。重點(diǎn)發(fā)展交易所主板市場(chǎng)，繼續(xù)推進(jìn)中小企業(yè)板塊建設(shè)，積極推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，構(gòu)建統(tǒng)一監(jiān)管下的全國(guó)性場(chǎng)外交易市場(chǎng)，探索適應(yīng)多層次市場(chǎng)建設(shè)需要的交易制度創(chuàng)新，建立全國(guó)統(tǒng)一的非上市公眾公司監(jiān)管體制和持續(xù)監(jiān)管制度。同時(shí)，積極穩(wěn)妥發(fā)展公司債券等固定收益類(lèi)產(chǎn)品市場(chǎng)，推動(dòng)建立統(tǒng)一互聯(lián)的債券市場(chǎng)。
第二，以改進(jìn)治理水平和增強(qiáng)透明度為重點(diǎn)，進(jìn)一步做好提高上市公司質(zhì)量工作。進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司基礎(chǔ)性制度建設(shè)，改進(jìn)和完善日常監(jiān)管。進(jìn)一步強(qiáng)化轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，完善綜合監(jiān)管體系，繼續(xù)完善直接融資和再融資制度，推動(dòng)市場(chǎng)化并購(gòu)重組，從增量和存量?jī)蓚€(gè)方面改善上市公司結(jié)構(gòu)，支持上市公司不斷提高質(zhì)量。
第三，以增強(qiáng)監(jiān)管的針對(duì)性和有效性為重點(diǎn)，全面提高證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范化運(yùn)作水平。抓緊落實(shí)綜合治理各項(xiàng)收尾工作，確保證券公司綜合治理按既定目標(biāo)圓滿完成，如期轉(zhuǎn)入新的常規(guī)監(jiān)管階段，健全防范風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)及從業(yè)人員的監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，防范風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)證券經(jīng)營(yíng)和服務(wù)業(yè)務(wù)良性發(fā)展。
第四，以執(zhí)行新會(huì)計(jì)、新審計(jì)準(zhǔn)則為重點(diǎn)，切實(shí)提高資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息披露質(zhì)量。加大培訓(xùn)力度，加強(qiáng)上市公司和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的監(jiān)管，查處嚴(yán)重利潤(rùn)操縱行為，確保新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則平穩(wěn)銜接。全面推行新的注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，進(jìn)一步發(fā)揮會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在提高資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量方面的作用。
第五，以創(chuàng)新發(fā)展為重點(diǎn)，推動(dòng)證券公司和基金管理公司做優(yōu)做強(qiáng)。按照“試點(diǎn)先行，逐步推開(kāi)”的原則，支持證券公司進(jìn)行產(chǎn)品、服務(wù)和組織創(chuàng)新。繼續(xù)推進(jìn)行業(yè)整合，促進(jìn)全行業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、贏利模式和改善行業(yè)形態(tài)。豐富基金產(chǎn)品類(lèi)別，穩(wěn)妥推進(jìn)封閉式基金轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新,審慎推進(jìn)基金公司開(kāi)展專(zhuān)戶理財(cái)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。積極推動(dòng)各類(lèi)合規(guī)長(zhǎng)期資金進(jìn)入股市，促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者協(xié)調(diào)發(fā)展。
第六，以穩(wěn)妥推出金融期貨為重點(diǎn)，更好地發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能。全面落實(shí)金融期貨相關(guān)制度安排和各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，在準(zhǔn)備充分、條件成熟的情況下推出股指期貨。繼續(xù)深入開(kāi)展金融期貨投資者教育工作。建立健全金融期貨與證券現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息溝通和監(jiān)管協(xié)作的工作機(jī)制。做好《期貨交易管理?xiàng)l例》出臺(tái)后的實(shí)施準(zhǔn)備工作，進(jìn)一步完善保證金安全存管的制度性安排，適時(shí)推出新的商品期貨和其他衍生交易品種。
第七，以提高執(zhí)法效率為重點(diǎn)，加快市場(chǎng)法規(guī)體系和執(zhí)法機(jī)制建設(shè)。加緊推動(dòng)與《公司法》《證券法》配套的資本市場(chǎng)行政法規(guī)立法工作，建立健全證券執(zhí)法體制，積極探索證券期貨監(jiān)管執(zhí)法中的行政和解模式。加大打擊非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的力度，推動(dòng)建立打擊非法證券活動(dòng)的聯(lián)合工作機(jī)制和執(zhí)法機(jī)制。
第八，以切實(shí)促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展為重點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。繼續(xù)支持境內(nèi)企業(yè)充分利用境內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)優(yōu)化資源配置，支持符合條件的證券、期貨公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，審慎推進(jìn)基金公司、證券公司QDII試點(diǎn)，深化國(guó)際合作與交流，逐步擴(kuò)大我國(guó)資本市場(chǎng)影響力。
第九，以提高監(jiān)管能力為重點(diǎn)，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)和內(nèi)部管理。進(jìn)一步加強(qiáng)系統(tǒng)黨的建設(shè)，繼續(xù)在系統(tǒng)內(nèi)深入開(kāi)展治理商業(yè)賄賂工作，進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政制度建設(shè)和反腐敗工作。要加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)隊(duì)伍建設(shè)和內(nèi)部管理，進(jìn)一步提高監(jiān)管能力，為順利推進(jìn)資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革和監(jiān)管工作提供強(qiáng)有力的人才支持和組織保障。
尚福林最后強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)正處在一個(gè)重要的發(fā)展機(jī)遇期，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)要按照中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國(guó)金融工作會(huì)議的整體部署，在以胡錦濤為總書(shū)記的黨中央領(lǐng)導(dǎo)下，抓住機(jī)遇、再接再勵(lì)，銳意進(jìn)取，堅(jiān)持不懈地推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)的改革和發(fā)展工作，迎接黨的十七大勝利召開(kāi)。
證監(jiān)會(huì)黨委副書(shū)記、副主席范福春做了會(huì)議總結(jié)講話，對(duì)貫徹落實(shí)好這次會(huì)議精神提出了具體要求：一是要認(rèn)真做好會(huì)議精神的學(xué)習(xí)、傳達(dá)和落實(shí)工作，使全體干部將思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到全國(guó)金融工作會(huì)議和證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議的精神上來(lái)，在真抓實(shí)干、狠抓落實(shí)上下功夫，使各項(xiàng)工作真正落到實(shí)處，取得實(shí)效。
二是適應(yīng)監(jiān)管工作正在由集中攻堅(jiān)為主轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管的形勢(shì)變化，認(rèn)真關(guān)注并深入研究市場(chǎng)出現(xiàn)的新問(wèn)題、新矛盾、新傾向，及時(shí)轉(zhuǎn)變工作重心和工作方式，盡快實(shí)現(xiàn)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”：監(jiān)管重心從解決老問(wèn)題為主向預(yù)防可能產(chǎn)生的新問(wèn)題轉(zhuǎn)變；監(jiān)管方式從事后查處為主向事前防范、事中控制、事后查處并重轉(zhuǎn)變；監(jiān)管態(tài)勢(shì)從被動(dòng)應(yīng)急向主動(dòng)防范轉(zhuǎn)變。三是要進(jìn)一步完善轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，把監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)建設(shè)好，把監(jiān)管責(zé)任落實(shí)好。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的評(píng)價(jià)，加大對(duì)監(jiān)管干部的培訓(xùn)和激勵(lì)力度，提高監(jiān)管工作的有效性。
范福春強(qiáng)調(diào)，在市場(chǎng)低迷的時(shí)候，我們不能沒(méi)有信心，在市場(chǎng)形勢(shì)向好的情況下，更要頭腦清醒，居安思危，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。對(duì)違背市場(chǎng)“三公”原則，破壞市場(chǎng)正常秩序的操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、虛假信息披露等違法違規(guī)行為，要及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)制止，及時(shí)查處，防止違法違規(guī)行為故態(tài)復(fù)萌甚至卷土重來(lái)。在加強(qiáng)監(jiān)管的同時(shí)，要深入持久地開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)，形成投資者教育長(zhǎng)效機(jī)制，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，切實(shí)保護(hù)廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)屠光紹、李小雪、桂敏杰、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋出席會(huì)議。證監(jiān)會(huì)各部門(mén)、各派出機(jī)構(gòu)，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司，證券投資者保護(hù)基金公司，期貨保證金監(jiān)控中心，證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的代表參加了會(huì)議。來(lái)自中央、全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)，最高人民法院以及有關(guān)新聞單位的代表也出席了會(huì)議。
尚福林指出，在黨中央、國(guó)務(wù)院正確領(lǐng)導(dǎo)下，2006年證監(jiān)會(huì)繼續(xù)落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》），證券期貨各項(xiàng)監(jiān)管工作取得了新進(jìn)展。一是股權(quán)分置改革基本完成，解決了長(zhǎng)期影響我國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的重大歷史遺留問(wèn)題。二是清理違規(guī)占用上市公司資金工作取得顯著成效，提高上市公司質(zhì)量工作邁上新臺(tái)階。三是證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)基本化解，行業(yè)規(guī)范運(yùn)作和創(chuàng)新發(fā)展的新機(jī)制初步形成。四是多元化機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍逐步壯大，市場(chǎng)影響力明顯增強(qiáng)。五是全面推進(jìn)《公司法》《證券法》配套法規(guī)建設(shè)，行政執(zhí)法威懾力明顯增強(qiáng)。六是證券發(fā)行制度改革進(jìn)一步深化，建設(shè)多層次市場(chǎng)體系的基礎(chǔ)工作有序推進(jìn)。七是穩(wěn)步推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)與創(chuàng)新，全面開(kāi)展金融期貨籌備工作。八是國(guó)際合作與交流取得豐碩成果，資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)一步拓展。與此同時(shí)，證券期貨一線監(jiān)管職能進(jìn)一步強(qiáng)化，協(xié)同監(jiān)管效果顯著增強(qiáng)。黨建工作不斷加強(qiáng)和改進(jìn)，黨風(fēng)廉政、干部隊(duì)伍建設(shè)取得了實(shí)效。
尚福林說(shuō)，隨著資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革發(fā)展工作不斷取得成效，市場(chǎng)發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化：全社會(huì)對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)、認(rèn)同明顯提高；投資者信心明顯恢復(fù)，市場(chǎng)扭轉(zhuǎn)了四年來(lái)持續(xù)低迷的狀態(tài)；市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，行業(yè)覆蓋度提高，資本市場(chǎng)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)度明顯提高；市場(chǎng)投融資功能顯著增強(qiáng)；市場(chǎng)效率提高，承受力明顯增強(qiáng)；市場(chǎng)規(guī)范化程度較以往明顯改善。截至2006年底，滬深兩市共有上市公司1434家，總市值90599億元，股票市值與GDP的比率由股權(quán)分置改革前的 17.7％提高到目前的44％。上市公司全年分紅約850億元，投資回報(bào)能力提升。2006年滬深兩市日均成交382億元，A股籌資2432億元，兩項(xiàng)指標(biāo)均創(chuàng)歷史最好水平。與此同時(shí)，期貨市場(chǎng)交易活躍，全年成交21萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)56%。
尚福林強(qiáng)調(diào)，應(yīng)當(dāng)看到，目前市場(chǎng)發(fā)生的積極變化還只是初步的、階段性的，長(zhǎng)期影響資本市場(chǎng)健康發(fā)展的內(nèi)外部制約因素并沒(méi)有根本改變，我國(guó)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)仍不牢固，推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的任務(wù)依然十分艱巨。必須對(duì)當(dāng)前的市場(chǎng)形勢(shì)有清醒的判斷，不斷深化對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的認(rèn)識(shí)，在繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)、鞏固和發(fā)展好已有工作成果的同時(shí)，抓住有利時(shí)機(jī)，繼續(xù)做好推進(jìn)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展工作。
尚福林指出，今后一個(gè)時(shí)期，要堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展全局，深入貫徹落實(shí)《若干意見(jiàn)》和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，以解決市場(chǎng)體制性、機(jī)制性問(wèn)題為著眼點(diǎn)，以加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)為支撐，以強(qiáng)化資本市場(chǎng)監(jiān)管為保障，完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步拓展市場(chǎng)廣度和深度，發(fā)揮市場(chǎng)功能，不斷提升市場(chǎng)運(yùn)行效率和競(jìng)爭(zhēng)力，努力構(gòu)建保障資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展、有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，不斷增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。重點(diǎn)做好以下幾方面工作：
第一，以穩(wěn)步推進(jìn)多層次市場(chǎng)體系建設(shè)為重點(diǎn)，完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，健全市場(chǎng)功能。重點(diǎn)發(fā)展交易所主板市場(chǎng)，繼續(xù)推進(jìn)中小企業(yè)板塊建設(shè)，積極推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，構(gòu)建統(tǒng)一監(jiān)管下的全國(guó)性場(chǎng)外交易市場(chǎng)，探索適應(yīng)多層次市場(chǎng)建設(shè)需要的交易制度創(chuàng)新，建立全國(guó)統(tǒng)一的非上市公眾公司監(jiān)管體制和持續(xù)監(jiān)管制度。同時(shí)，積極穩(wěn)妥發(fā)展公司債券等固定收益類(lèi)產(chǎn)品市場(chǎng)，推動(dòng)建立統(tǒng)一互聯(lián)的債券市場(chǎng)。
第二，以改進(jìn)治理水平和增強(qiáng)透明度為重點(diǎn)，進(jìn)一步做好提高上市公司質(zhì)量工作。進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司基礎(chǔ)性制度建設(shè)，改進(jìn)和完善日常監(jiān)管。進(jìn)一步強(qiáng)化轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，完善綜合監(jiān)管體系，繼續(xù)完善直接融資和再融資制度，推動(dòng)市場(chǎng)化并購(gòu)重組，從增量和存量?jī)蓚€(gè)方面改善上市公司結(jié)構(gòu)，支持上市公司不斷提高質(zhì)量。
第三，以增強(qiáng)監(jiān)管的針對(duì)性和有效性為重點(diǎn)，全面提高證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范化運(yùn)作水平。抓緊落實(shí)綜合治理各項(xiàng)收尾工作，確保證券公司綜合治理按既定目標(biāo)圓滿完成，如期轉(zhuǎn)入新的常規(guī)監(jiān)管階段，健全防范風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)及從業(yè)人員的監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，防范風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)證券經(jīng)營(yíng)和服務(wù)業(yè)務(wù)良性發(fā)展。
第四，以執(zhí)行新會(huì)計(jì)、新審計(jì)準(zhǔn)則為重點(diǎn)，切實(shí)提高資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息披露質(zhì)量。加大培訓(xùn)力度，加強(qiáng)上市公司和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的監(jiān)管，查處嚴(yán)重利潤(rùn)操縱行為，確保新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則平穩(wěn)銜接。全面推行新的注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，進(jìn)一步發(fā)揮會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在提高資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量方面的作用。
第五，以創(chuàng)新發(fā)展為重點(diǎn)，推動(dòng)證券公司和基金管理公司做優(yōu)做強(qiáng)。按照“試點(diǎn)先行，逐步推開(kāi)”的原則，支持證券公司進(jìn)行產(chǎn)品、服務(wù)和組織創(chuàng)新。繼續(xù)推進(jìn)行業(yè)整合，促進(jìn)全行業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、贏利模式和改善行業(yè)形態(tài)。豐富基金產(chǎn)品類(lèi)別，穩(wěn)妥推進(jìn)封閉式基金轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新,審慎推進(jìn)基金公司開(kāi)展專(zhuān)戶理財(cái)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。積極推動(dòng)各類(lèi)合規(guī)長(zhǎng)期資金進(jìn)入股市，促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者協(xié)調(diào)發(fā)展。
第六，以穩(wěn)妥推出金融期貨為重點(diǎn)，更好地發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能。全面落實(shí)金融期貨相關(guān)制度安排和各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，在準(zhǔn)備充分、條件成熟的情況下推出股指期貨。繼續(xù)深入開(kāi)展金融期貨投資者教育工作。建立健全金融期貨與證券現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息溝通和監(jiān)管協(xié)作的工作機(jī)制。做好《期貨交易管理?xiàng)l例》出臺(tái)后的實(shí)施準(zhǔn)備工作，進(jìn)一步完善保證金安全存管的制度性安排，適時(shí)推出新的商品期貨和其他衍生交易品種。
第七，以提高執(zhí)法效率為重點(diǎn)，加快市場(chǎng)法規(guī)體系和執(zhí)法機(jī)制建設(shè)。加緊推動(dòng)與《公司法》《證券法》配套的資本市場(chǎng)行政法規(guī)立法工作，建立健全證券執(zhí)法體制，積極探索證券期貨監(jiān)管執(zhí)法中的行政和解模式。加大打擊非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的力度，推動(dòng)建立打擊非法證券活動(dòng)的聯(lián)合工作機(jī)制和執(zhí)法機(jī)制。
第八，以切實(shí)促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展為重點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。繼續(xù)支持境內(nèi)企業(yè)充分利用境內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)優(yōu)化資源配置，支持符合條件的證券、期貨公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，審慎推進(jìn)基金公司、證券公司QDII試點(diǎn)，深化國(guó)際合作與交流，逐步擴(kuò)大我國(guó)資本市場(chǎng)影響力。
第九，以提高監(jiān)管能力為重點(diǎn)，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)和內(nèi)部管理。進(jìn)一步加強(qiáng)系統(tǒng)黨的建設(shè)，繼續(xù)在系統(tǒng)內(nèi)深入開(kāi)展治理商業(yè)賄賂工作，進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政制度建設(shè)和反腐敗工作。要加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)隊(duì)伍建設(shè)和內(nèi)部管理，進(jìn)一步提高監(jiān)管能力，為順利推進(jìn)資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革和監(jiān)管工作提供強(qiáng)有力的人才支持和組織保障。
尚福林最后強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)正處在一個(gè)重要的發(fā)展機(jī)遇期，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)要按照中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國(guó)金融工作會(huì)議的整體部署，在以胡錦濤為總書(shū)記的黨中央領(lǐng)導(dǎo)下，抓住機(jī)遇、再接再勵(lì)，銳意進(jìn)取，堅(jiān)持不懈地推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)的改革和發(fā)展工作，迎接黨的十七大勝利召開(kāi)。
證監(jiān)會(huì)黨委副書(shū)記、副主席范福春做了會(huì)議總結(jié)講話，對(duì)貫徹落實(shí)好這次會(huì)議精神提出了具體要求：一是要認(rèn)真做好會(huì)議精神的學(xué)習(xí)、傳達(dá)和落實(shí)工作，使全體干部將思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到全國(guó)金融工作會(huì)議和證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議的精神上來(lái)，在真抓實(shí)干、狠抓落實(shí)上下功夫，使各項(xiàng)工作真正落到實(shí)處，取得實(shí)效。
二是適應(yīng)監(jiān)管工作正在由集中攻堅(jiān)為主轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管的形勢(shì)變化，認(rèn)真關(guān)注并深入研究市場(chǎng)出現(xiàn)的新問(wèn)題、新矛盾、新傾向，及時(shí)轉(zhuǎn)變工作重心和工作方式，盡快實(shí)現(xiàn)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”：監(jiān)管重心從解決老問(wèn)題為主向預(yù)防可能產(chǎn)生的新問(wèn)題轉(zhuǎn)變；監(jiān)管方式從事后查處為主向事前防范、事中控制、事后查處并重轉(zhuǎn)變；監(jiān)管態(tài)勢(shì)從被動(dòng)應(yīng)急向主動(dòng)防范轉(zhuǎn)變。三是要進(jìn)一步完善轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，把監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)建設(shè)好，把監(jiān)管責(zé)任落實(shí)好。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的評(píng)價(jià)，加大對(duì)監(jiān)管干部的培訓(xùn)和激勵(lì)力度，提高監(jiān)管工作的有效性。
范福春強(qiáng)調(diào)，在市場(chǎng)低迷的時(shí)候，我們不能沒(méi)有信心，在市場(chǎng)形勢(shì)向好的情況下，更要頭腦清醒，居安思危，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。對(duì)違背市場(chǎng)“三公”原則，破壞市場(chǎng)正常秩序的操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、虛假信息披露等違法違規(guī)行為，要及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)制止，及時(shí)查處，防止違法違規(guī)行為故態(tài)復(fù)萌甚至卷土重來(lái)。在加強(qiáng)監(jiān)管的同時(shí)，要深入持久地開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)，形成投資者教育長(zhǎng)效機(jī)制，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，切實(shí)保護(hù)廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)屠光紹、李小雪、桂敏杰、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋出席會(huì)議。證監(jiān)會(huì)各部門(mén)、各派出機(jī)構(gòu)，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司，證券投資者保護(hù)基金公司，期貨保證金監(jiān)控中心，證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的代表參加了會(huì)議。來(lái)自中央、全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)，最高人民法院以及有關(guān)新聞單位的代表也出席了會(huì)議。
發(fā)布人:admin 發(fā)布時(shí)間:2007-03-01 閱讀:3687
