1．協(xié)同重整挽救上市公司，多方聯(lián)動(dòng)助企旭日東升

——南京紅太陽股份有限公司預(yù)重整轉(zhuǎn)重整案

2．引入國資重啟綠色引擎 信用修復(fù)再上Tier1榜單

——江蘇中利集團(tuán)股份有限公司預(yù)重整轉(zhuǎn)重整案

3．創(chuàng)新處置歷史遺留問題，破產(chǎn)救治助力上市公司再出發(fā)

——花王生態(tài)工程股份有限公司預(yù)重整轉(zhuǎn)重整案

4．重整引智助企向新而生，高效紓困促企揚(yáng)帆起航

——江蘇智航新能源有限公司預(yù)重整轉(zhuǎn)重整案

5．轉(zhuǎn)思維回應(yīng)各方關(guān)切，促重整助推商圈繁榮

——揚(yáng)州京華城中城生活置業(yè)有限公司等14家關(guān)聯(lián)公司破產(chǎn)和解轉(zhuǎn)重整案

6．府院共解“接管難”，股東抗法終獲刑

——常州某化纖有限公司破產(chǎn)清算案

7．守護(hù)“菜籃子”，“蔬”寫鄉(xiāng)村振興新畫卷

——江蘇閩中有機(jī)食品有限公司破產(chǎn)重整案

8．重整托管經(jīng)營，助力傳統(tǒng)鋼鐵企業(yè)煥發(fā)生機(jī)

——無錫西城特種船用板有限公司破產(chǎn)重整案

9．優(yōu)化破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置模式，助力鹽礦企業(yè)迭代升級(jí)

——淮安淮陰華爾潤紅星鹽礦有限公司破產(chǎn)清算案

10．探索“審轉(zhuǎn)破”紓困助企，續(xù)接“放心水”潤澤民生

——邳州某水業(yè)有限公司破產(chǎn)清算轉(zhuǎn)和解案

 

1

協(xié)同重整挽救上市公司

多方聯(lián)動(dòng)助企旭日東升

——南京紅太陽股份有限公司

預(yù)重整轉(zhuǎn)重整案

【基本案情】南京紅太陽股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱紅太陽公司）是以綠色農(nóng)藥及“三藥”中間體研發(fā)、制造、銷售為主業(yè)的上市公司，是國內(nèi)少數(shù)擁有自主可控的吡啶堿、除草劑、擬除蟲菊酯等成熟綠色農(nóng)藥產(chǎn)業(yè)鏈的國家高新技術(shù)企業(yè)，曾位居中國農(nóng)藥行業(yè)銷售百強(qiáng)企業(yè)前三甲，吡啶堿全球市占率40%以上。

2019年以來，受產(chǎn)品主要出口地消化庫存、原材料以及國際物流價(jià)格上漲等市場(chǎng)因素影響，經(jīng)營效益降低。同時(shí)，因債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理，流動(dòng)性持續(xù)趨緊，加之控股股東債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不斷向上市公司傳導(dǎo)，最終引發(fā)債務(wù)危機(jī)。因紅太陽公司與其控股股東互保債務(wù)巨大、資產(chǎn)關(guān)聯(lián)度高，南京市兩級(jí)法院先后啟動(dòng)控股股東及上市公司破產(chǎn)重整程序，通過兩案協(xié)調(diào)審理、協(xié)同重整，一攬子化解集團(tuán)整體債務(wù)危機(jī)。另外通過市場(chǎng)化招募，成功引入與公司綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式高度耦合的某地方國資企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)投資人，利用企業(yè)“合成生物+數(shù)字化”技術(shù)優(yōu)勢(shì)，建設(shè)零碳園區(qū)，打造生化農(nóng)藥、生物質(zhì)新能源等新型產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，賦能新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，系統(tǒng)化解集團(tuán)整體債務(wù)約141億元，穩(wěn)定上下游近萬名職工就業(yè)，有力維護(hù)300余戶債權(quán)人和2.04萬戶中小股東合法權(quán)益。

【經(jīng)驗(yàn)做法】本案是資本市場(chǎng)新“國九條”出臺(tái)實(shí)施強(qiáng)監(jiān)管背景下，全國首例完成重整且執(zhí)行完畢的上市公司重整案。一是強(qiáng)化主業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展。將綠色發(fā)展理念融入重整價(jià)值識(shí)別和挽救機(jī)制，聚焦上市公司主業(yè)，市場(chǎng)化引入產(chǎn)業(yè)耦合度高的投資人，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)，助力打造從可再生資源到生化農(nóng)藥、生物醫(yī)藥、生物質(zhì)新能源等新型產(chǎn)業(yè)。二是綜合施策，依法保障各方權(quán)益。充分發(fā)揮破產(chǎn)重整挽救功能，統(tǒng)籌化解上市公司和集團(tuán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在對(duì)控股股東先行重整后，及時(shí)啟動(dòng)上市公司預(yù)重整，把握挽救時(shí)機(jī)；通過協(xié)同重整，提升償債資產(chǎn)整體價(jià)值，最大化維護(hù)各方主體權(quán)益。三是多方聯(lián)動(dòng)，協(xié)力提升重整質(zhì)效。充分發(fā)揮府院協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制作用，加強(qiáng)司法與行政監(jiān)管協(xié)作配合，多方匯聚救治合力，最大程度提升重整質(zhì)效。

（南京市中級(jí)人民法院）

 

2

引入國資重啟綠色引擎

信用修復(fù)再上Tier1榜單

——江蘇中利集團(tuán)股份有限公司

預(yù)重整轉(zhuǎn)重整案

【基本案情】江蘇中利集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中利集團(tuán)）是主板上市企業(yè)，也是一家以特種線纜及光伏制造兩大板塊為主業(yè)的國家高新技術(shù)企業(yè)，曾連續(xù)多年名列中國民營企業(yè)500強(qiáng)，多年榮獲“全球線纜產(chǎn)業(yè)最具競(jìng)爭(zhēng)力企業(yè)20強(qiáng)”，旗下騰暉光伏多年入選“中國十大分布式光伏組件品牌”。正常經(jīng)營時(shí)營業(yè)收入每年近180億元，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)明顯。

近年來，受市場(chǎng)波動(dòng)、對(duì)外投資失誤以及控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用等因素疊加影響，企業(yè)信用逐步降低，融資能力受限，資金流嚴(yán)重緊張，深陷債務(wù)危機(jī)與經(jīng)營困境。因中利集團(tuán)企業(yè)體系復(fù)雜，蘇州市中級(jí)人民法院采用上市公司中利集團(tuán)破產(chǎn)重整與核心子公司破產(chǎn)案件協(xié)調(diào)審理方式，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)債務(wù)整體化解。通過“公開招募+遴選評(píng)審”方式，成功引入實(shí)力雄厚的世界500強(qiáng)國資企業(yè)作為投資人。核心子公司騰暉光伏在借助司法重整完成各項(xiàng)信用修復(fù)后，時(shí)隔三年再上Tier1榜單，為產(chǎn)業(yè)全球布局奠定基礎(chǔ)。

【經(jīng)驗(yàn)做法】本案系采用協(xié)調(diào)審理方式，成功救治困境上市公司，實(shí)現(xiàn)信用修復(fù)的典型案例。一是堅(jiān)持“賦能新能源戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”價(jià)值導(dǎo)向，引入國資優(yōu)勢(shì)資源助力企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。依托蘇州破產(chǎn)法庭行業(yè)專家咨詢委員會(huì)工作機(jī)制，充分論證重整價(jià)值；協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)投資人提前介入并與企業(yè)深度合作，在過度期內(nèi)幫助升級(jí)產(chǎn)能、提供供應(yīng)鏈支持及共益?zhèn)鶆?wù)，促推產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。二是依托“協(xié)調(diào)審理+預(yù)重整+重整”程序組合拳，系統(tǒng)化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、整體保全經(jīng)營價(jià)值。按照最大程度化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合理匹配投資人投資原則，選定協(xié)調(diào)審理范圍；采用“預(yù)重整+重整”審理思路，爭(zhēng)取證券監(jiān)管部門支持，維系整體經(jīng)營價(jià)值。三是兼顧“十、百、千、萬”各方群體利益，努力維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、重振企業(yè)發(fā)展信心。本案共化解近30家金融機(jī)構(gòu)約50億金融債權(quán)，維護(hù)近700家供應(yīng)商債權(quán)人的清償利益，保住2600余名職工就業(yè)崗位，依法保障2.6萬中小股民合法權(quán)益。

（蘇州市中級(jí)人民法院）

 

3

創(chuàng)新處置歷史遺留問題

破產(chǎn)救治助力上市公司再出發(fā)

——花王生態(tài)工程股份有限公司

預(yù)重整轉(zhuǎn)重整案

【基本案情】花王生態(tài)工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱花王公司）是全省首家、全國第二家以園林綠化工程設(shè)計(jì)施工為主業(yè)的上市公司。近年來，受多重因素影響，大量項(xiàng)目壓縮投資，新開工項(xiàng)目減少，業(yè)績持續(xù)下滑，已完工項(xiàng)目結(jié)算工作推進(jìn)緩慢，資金回籠不達(dá)預(yù)期，導(dǎo)致資金鏈斷裂，引發(fā)嚴(yán)重債務(wù)危機(jī)和經(jīng)營困境。同時(shí)，該公司尚有3.29億元存量未兌付可轉(zhuǎn)債等歷史遺留問題未處理，隨時(shí)面臨退市風(fēng)險(xiǎn)。

鎮(zhèn)江市中級(jí)人民法院經(jīng)審查，決定對(duì)花王公司啟動(dòng)預(yù)重整。預(yù)重整期間，指導(dǎo)臨時(shí)管理人通過“自發(fā)轉(zhuǎn)股+提前贖回”全面處置可轉(zhuǎn)債。另外，通過設(shè)立資產(chǎn)信托等方式兜底解決債務(wù)問題，并借助重整引入數(shù)億元投資，精準(zhǔn)化解上市公司現(xiàn)金流枯竭問題，推動(dòng)解決因原主營業(yè)務(wù)萎縮、行業(yè)整體下行導(dǎo)致的經(jīng)營危機(jī)。重整后，花王股份在資債結(jié)構(gòu)、公司治理、經(jīng)營能力、主營業(yè)務(wù)等方面得到明顯改善，上市公司發(fā)展質(zhì)量得到較大提升。

【經(jīng)驗(yàn)做法】本案系全國首例在預(yù)重整階段通過實(shí)施“自發(fā)轉(zhuǎn)股+提前贖回”方式全面處置可轉(zhuǎn)債問題的上市公司重整案件。在尚無先例的情況下，法院加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所以及相關(guān)政府部門溝通，并在監(jiān)管部門指導(dǎo)下，通過市場(chǎng)化方式解決可轉(zhuǎn)債問題，同時(shí)通過市場(chǎng)化轉(zhuǎn)股化解相應(yīng)債務(wù)，增加上市公司總股本及資本公積金，既減緩上市公司負(fù)債壓力，也增厚了上市公司的償債資源，從而實(shí)現(xiàn)上市公司轉(zhuǎn)型升級(jí)、維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)等多贏效果。該案的順利審結(jié)，為可轉(zhuǎn)債這一融資工具的制度完善、同類型案件的處理提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

（鎮(zhèn)江市中級(jí)人民法院）

 

4

重整引智助企向新而生

高效紓困促企揚(yáng)帆起航

——江蘇智航新能源有限公司

預(yù)重整轉(zhuǎn)重整案

【基本案情】江蘇智航新能源有限公司（以下簡(jiǎn)稱智航公司）是一家以新能源電池研發(fā)、生產(chǎn)與銷售為主業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)，因其為母公司融資提供巨額擔(dān)保，導(dǎo)致智航公司及其全資子公司全面停產(chǎn)，負(fù)債達(dá)22億余元。后債權(quán)人向泰州市中級(jí)人民法院申請(qǐng)對(duì)智航公司及其子公司進(jìn)行合并預(yù)重整。

法院經(jīng)審查認(rèn)為，在國家“雙碳”政策下，構(gòu)建以新能源為主體的新型電力系統(tǒng)是國家清潔能源發(fā)展的大趨勢(shì)，智航公司及其子公司擁有年產(chǎn)1萬噸鋰電池正極材料生產(chǎn)能力，其本身的生產(chǎn)研發(fā)基礎(chǔ)和市場(chǎng)品牌在行業(yè)內(nèi)仍具競(jìng)爭(zhēng)力，極具重整價(jià)值和挽救可能，遂決定對(duì)智航公司及其子公司啟動(dòng)合并預(yù)重整，并利用各平臺(tái)多方招募投資人，最終成功招引資金3億余元，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)脫困重生。

【經(jīng)驗(yàn)做法】該案系人民法院運(yùn)用預(yù)重整程序成功救治危困企業(yè)，服務(wù)保障新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的典型案例。一是因企施策，確定重整方案。在破產(chǎn)案件辦理中抓住產(chǎn)業(yè)風(fēng)口時(shí)機(jī)，對(duì)具有高科技附加值、綠色產(chǎn)業(yè)前景廣闊的瀕危企業(yè)優(yōu)先通過預(yù)重整程序進(jìn)行挽救，讓新質(zhì)生產(chǎn)力在產(chǎn)業(yè)迭代升級(jí)中發(fā)揮關(guān)鍵作用。二是工作前移，提高重整效率。預(yù)重整期間提前完成評(píng)估、審計(jì)等工作，簡(jiǎn)化程序、降低時(shí)間成本，在預(yù)重整階段即明確小額債權(quán)人的受償比例，努力獲得普通債權(quán)人尤其是債權(quán)金額較大的信托債權(quán)人對(duì)清償比例的認(rèn)可。三是把握機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)重整預(yù)期。該案在預(yù)重整期間即充分釋放土地、廠房等生產(chǎn)要素，提振投資人信心。意向投資人先行投入資金5000余萬元提前做好設(shè)備購置、生產(chǎn)線升級(jí)換代等準(zhǔn)備工作，進(jìn)入重整后企業(yè)即已恢復(fù)正常生產(chǎn)。

（泰州市中級(jí)人民法院）

 

5

轉(zhuǎn)思維回應(yīng)各方關(guān)切

促重整助推商圈繁榮

——揚(yáng)州京華城中城生活置業(yè)有限公司等14家關(guān)聯(lián)公司破產(chǎn)和解轉(zhuǎn)重整案

【基本案情】揚(yáng)州京華城中城生活置業(yè)有限公司等14家公司屬同一集團(tuán)旗下，經(jīng)營范圍涵蓋房地產(chǎn)、商業(yè)管理、影視娛樂等眾多領(lǐng)域，構(gòu)成揚(yáng)州地標(biāo)性商住集群。近年來，受各種因素影響，企業(yè)債務(wù)危機(jī)加重，14家公司為維系經(jīng)營，主動(dòng)向揚(yáng)州市邗江區(qū)人民法院提出和解申請(qǐng)，后法院分別裁定受理14家企業(yè)破產(chǎn)和解。由于各公司業(yè)態(tài)有別、債務(wù)規(guī)模達(dá)到109.76億元，和解程序難以有效推進(jìn)。在此情況下，法院及時(shí)轉(zhuǎn)換思路，支持14家公司同步招商，引導(dǎo)債務(wù)人、債權(quán)人按照重整方向充分磋商。同時(shí)，以“保交樓、保運(yùn)營、保民生”為目標(biāo)，依法許可6家在業(yè)公司繼續(xù)營業(yè)，持續(xù)推進(jìn)房地產(chǎn)項(xiàng)目續(xù)建交房辦證，全力保障商場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)營，以協(xié)調(diào)審理方式對(duì)各公司債權(quán)人、債務(wù)人予以平衡保護(hù)。

債務(wù)人提出和解轉(zhuǎn)重整申請(qǐng)后，根據(jù)各公司資債、股權(quán)架構(gòu)以及存續(xù)預(yù)期形成的“出售式重整+續(xù)建開發(fā)+存續(xù)經(jīng)營”重整計(jì)劃草案，分別獲得14家公司債權(quán)人會(huì)議高票通過。重整計(jì)劃執(zhí)行期間，已分配償債資金41.08億元，釋放土地218 畝，盤活商業(yè)資產(chǎn)27.8萬平方米，安置職工700余名，繳納稅款3.5億余元，完成交房辦證740余套，即將交付960余套，充分回應(yīng)社會(huì)各界廣泛關(guān)切。

【經(jīng)驗(yàn)做法】本案系通過破產(chǎn)重整實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司整體脫困，助力城市核心商圈穩(wěn)定經(jīng)營和價(jià)值提升的典型案例。在關(guān)聯(lián)公司業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)多樣、資債、股權(quán)架構(gòu)以及存續(xù)預(yù)期不同，亦不具備實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)條件時(shí)，對(duì)各個(gè)企業(yè)破產(chǎn)案件予以協(xié)調(diào)審理，最終以一套統(tǒng)一的重整計(jì)劃整合各公司償債安排，充分發(fā)揮破產(chǎn)重整制度保障債權(quán)人利益最大化、維護(hù)企業(yè)運(yùn)營的重要價(jià)值功能。“出售式重整+續(xù)建開發(fā)+存續(xù)經(jīng)營”的復(fù)合型重整計(jì)劃，有力維系了房地產(chǎn)、商業(yè)、物業(yè)、影城等各板塊后續(xù)獨(dú)立經(jīng)營的架構(gòu)，保障了揚(yáng)州京華城商圈業(yè)態(tài)完整、穩(wěn)定。經(jīng)重整引入外部投資后，有效激活閑置土地開發(fā)潛能，實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)商業(yè)資產(chǎn)保值增值，切實(shí)穩(wěn)定就業(yè)環(huán)境，為城市商圈發(fā)展注入強(qiáng)勁動(dòng)力。

（揚(yáng)州市邗江區(qū)人民法院）

 

6

府院共解“接管難”

股東抗法終獲刑

——常州某化纖有限公司破產(chǎn)清算案

【基本案情】常州某化纖有限公司（以下簡(jiǎn)稱化纖公司）是一家小微紡織企業(yè)，因陷入巨額債務(wù)糾紛，自2012年起逐漸停止生產(chǎn)經(jīng)營，靠廠房出租抵償零星債務(wù)。2021年7月，常州市武進(jìn)區(qū)人民法院裁定受理對(duì)化纖公司的破產(chǎn)清算申請(qǐng)。同年12月，裁定宣告化纖公司破產(chǎn)。

進(jìn)入破產(chǎn)程序后，公司實(shí)際控制人丁某某、趙某在法院多次督促下，拒不配合管理人接管企業(yè)，長期強(qiáng)占破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)，并擅自將廠房劃區(qū)域出租，持續(xù)收取租金收入，造成極為惡劣的影響。經(jīng)多次釋法無果，法院會(huì)同屬地政府、公安、城管、公證等多部門，對(duì)化纖公司進(jìn)行強(qiáng)制接管，成功控制廠區(qū)財(cái)產(chǎn)并獲取部分會(huì)計(jì)憑證、財(cái)務(wù)賬冊(cè)以及報(bào)表等關(guān)鍵資料。同時(shí)，依法將相關(guān)線索移送公安機(jī)關(guān)處理。公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵查認(rèn)為，丁某某和趙某涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪，依法對(duì)二人采取刑事強(qiáng)制措施。經(jīng)檢察機(jī)關(guān)公訴，法院依法判決二人構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪，判處丁某某有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣五萬元；判處趙某有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣五萬元。2024年5月，化纖公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)經(jīng)公開拍賣，以6217萬元拍賣成交。同年11月，法院裁定終結(jié)化纖公司破產(chǎn)清算程序。

【經(jīng)驗(yàn)做法】本案是府院聯(lián)動(dòng)合力破解破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)“接管難”，公檢法協(xié)同打擊破產(chǎn)企業(yè)相關(guān)人員拒不配合破產(chǎn)清算行為的典型案例。本案中，法院針對(duì)公司實(shí)際控制人罔顧法律規(guī)定，拒不配合破產(chǎn)接管、非法出租公司廠房等惡劣行為，采取“強(qiáng)制接管+刑事追責(zé)”組合拳，切實(shí)維護(hù)破產(chǎn)秩序和司法權(quán)威，有力保障破產(chǎn)企業(yè)及債權(quán)人利益，對(duì)破解破產(chǎn)企業(yè)接管難具有一定借鑒意義。

（常州市武進(jìn)區(qū)人民法院）

 

7

守護(hù)“菜籃子”

“蔬”寫鄉(xiāng)村振興新畫卷

——江蘇閩中有機(jī)食品有限公司

破產(chǎn)重整案

【基本案情】江蘇閩中有機(jī)食品有限公司（以下簡(jiǎn)稱江蘇閩中公司）成立于2012年，是阜寧縣農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、納稅信用A級(jí)企業(yè)，深耕農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域十余年，擁有先進(jìn)的蔬菜種植基地與深加工廠房，形成了“農(nóng)作物種植—食用菌培育—微生物有機(jī)肥轉(zhuǎn)化”綠色低碳生產(chǎn)體系。因擔(dān)保債務(wù)超3億元，陷入資不抵債困境，根據(jù)該公司申請(qǐng)，阜寧縣人民法院于2024年6月11日裁定受理對(duì)江蘇閩中公司的破產(chǎn)重整。重整過程中，法院指導(dǎo)管理人與債權(quán)人加強(qiáng)溝通，引導(dǎo)各方共克時(shí)艱，確保企業(yè)“破產(chǎn)不停產(chǎn)”。在投資招募困難、重整陷入僵局的情況下，法院依托府院聯(lián)動(dòng)機(jī)制，促成最大債權(quán)人轉(zhuǎn)化為重整投資人，注資2000萬元盤活公司資產(chǎn)。目前，江蘇閩中公司已逐步恢復(fù)正軌并進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)。

【經(jīng)驗(yàn)做法】該案彰顯了人民法院運(yùn)用破產(chǎn)制度推動(dòng)鄉(xiāng)村振興、服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新思維和責(zé)任擔(dān)當(dāng)。本案中，企業(yè)雖然面臨破產(chǎn)困境，但其廠房與蔬菜基地仍在生產(chǎn)運(yùn)營，企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量高、市場(chǎng)需求大、銷售渠道穩(wěn)定，在促進(jìn)綠色農(nóng)業(yè)規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，助力農(nóng)村群眾增收致富方面，有著不可替代的作用。簡(jiǎn)單“一破了之”，不僅會(huì)減損企業(yè)自身價(jià)值，而且將使企業(yè)所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃受到影響。為此，法院一方面主動(dòng)與地方招商部門開展協(xié)作，廣泛推介重整投資招募信息，另一方面指導(dǎo)管理人做好職工和核心技術(shù)人才的思想工作，確保隊(duì)伍不散、人心不亂，并幫助企業(yè)拓展電商銷售渠道，全力爭(zhēng)取惠農(nóng)政策支持。在最大債權(quán)人暨戰(zhàn)略投資人注資2000萬元的重整計(jì)劃通過后，該公司新建規(guī)模擴(kuò)大一倍的生態(tài)循環(huán)光伏“智能菇房”，引入具有世界一流技術(shù)水平的“雙孢蘑菇培養(yǎng)料三次發(fā)酵系統(tǒng)”，年產(chǎn)值有望突破1.5億元，為周邊農(nóng)民提供300余個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)“保民生、護(hù)產(chǎn)業(yè)、促轉(zhuǎn)型”三重效益。

（阜寧縣人民法院）

 

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重整托管經(jīng)營

助力傳統(tǒng)鋼鐵企業(yè)煥發(fā)生機(jī)

——無錫西城特種船用板有限公司

重整案

【基本案情】無錫西城特種船用板有限公司（以下簡(jiǎn)稱船用板公司）是中國民營企業(yè)500強(qiáng)和中國民營企業(yè)制造業(yè)500強(qiáng)企業(yè)江蘇西城三聯(lián)控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱西城集團(tuán)）下屬子公司，也是其核心生產(chǎn)企業(yè)之一，主營特種鋼材、鋼坯的生產(chǎn)銷售。2023年11月，江陰市人民法院裁定受理船用板公司重整，同時(shí)陸續(xù)受理西城集團(tuán)其他子公司重整或破產(chǎn)清算。西城集團(tuán)員工近2000余名，為維系西城集團(tuán)的生產(chǎn)經(jīng)營和營業(yè)價(jià)值，穩(wěn)定職工隊(duì)伍，江陰法院批準(zhǔn)船用板公司繼續(xù)營業(yè)，并及時(shí)指導(dǎo)管理人成功引入托管經(jīng)營機(jī)構(gòu)，簽訂營業(yè)托管協(xié)議，由托管方對(duì)企業(yè)運(yùn)營成本托底，并承擔(dān)托管期間2000余名職工工資、社保等，管理人全程監(jiān)督營業(yè)托管事務(wù)。通過營業(yè)托管，既節(jié)約了企業(yè)大量開支，又保持了職工隊(duì)伍穩(wěn)定，較好地維系了船用板公司的營業(yè)價(jià)值，初步實(shí)現(xiàn)了西城集團(tuán)核心資產(chǎn)保值增值。最終通過公開招募程序，成功招募重整投資人并提供8.26億元償債資金。

2024年10月，江陰法院組織召開船用板公司第二次債權(quán)人暨出資人會(huì)議，高票表決通過了重整計(jì)劃草案。同年12月10日，江陰法院裁定批準(zhǔn)船用板公司重整計(jì)劃，化解各類債權(quán)48億元，其中銀團(tuán)債權(quán)36億元。首期償債資金1億元已于12月25日前到位并已進(jìn)行分配，船用板公司已全面恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營，1000余名職工的就業(yè)崗位得以保留。該公司采用邊生產(chǎn)、邊技改的經(jīng)營方式，預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)年產(chǎn)鋼鐵300萬噸，可實(shí)現(xiàn)年稅收8000萬元。

【經(jīng)驗(yàn)做法】鋼鐵行業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)，也是關(guān)系國計(jì)民生的基礎(chǔ)性行業(yè)。鋼鐵企業(yè)屬于勞動(dòng)密集型企業(yè)，員工人數(shù)多。對(duì)生產(chǎn)型企業(yè)而言，其生產(chǎn)設(shè)備、企業(yè)品牌、生產(chǎn)資質(zhì)等都是債務(wù)人企業(yè)的核心資產(chǎn)，也是確保企業(yè)重整成功的關(guān)鍵。在法院指導(dǎo)下，及時(shí)引進(jìn)托管經(jīng)營方，由托管方在托管期間保持2000余名職工勞動(dòng)關(guān)系穩(wěn)定，承擔(dān)生產(chǎn)、經(jīng)營以及全體職工工資、社保公積金等費(fèi)用，并承擔(dān)安全、環(huán)保、消防等主體責(zé)任，自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。通過托管經(jīng)營，保證了公司營業(yè)的持續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了職工隊(duì)伍穩(wěn)定，同時(shí)實(shí)現(xiàn)債務(wù)人優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的保值增值，為成功招募重整投資人奠定了基礎(chǔ)，對(duì)挽救勞動(dòng)密集型生產(chǎn)企業(yè)、推動(dòng)傳統(tǒng)鋼鐵企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有一定借鑒意義。

（江陰市人民法院）

 

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優(yōu)化破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置模式

助力鹽礦企業(yè)迭代升級(jí)

——淮安淮陰華爾潤紅星鹽礦有限公司

破產(chǎn)清算案

【基本案情】淮安淮陰華爾潤紅星鹽礦有限公司（以下簡(jiǎn)稱紅星鹽礦）成立于2003年，從事傳統(tǒng)鹽鹵開采、鹵水凈化等業(yè)務(wù)，因生產(chǎn)工藝落后、供應(yīng)鏈單一等問題經(jīng)營困難。經(jīng)債權(quán)人申請(qǐng)，淮安市清江浦區(qū)人民法院于2022年3月18日裁定受理對(duì)紅星鹽礦的破產(chǎn)清算申請(qǐng)。

審理中發(fā)現(xiàn)，紅星鹽礦埋設(shè)的輸鹵和回水管道處置是本案破產(chǎn)處置難點(diǎn)。管道途經(jīng)4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，因長期停業(yè)和管理缺失，曾發(fā)生鹵井噴涌，給156戶農(nóng)戶造成青苗損失；另外，由于鹽穴壓力不穩(wěn)，鹽礦管道內(nèi)殘留大量鹵水，處置程序復(fù)雜，存在安全環(huán)保問題。為解決上述問題，清江浦法院積極爭(zhēng)取黨委政府支持，妥善化解農(nóng)戶賠償糾紛，同時(shí)聯(lián)合環(huán)保部門邀請(qǐng)專家開展安全環(huán)保評(píng)估，并根據(jù)管道不同功能進(jìn)行分類處置，將27公里輸鹵管道與巖鹽采礦權(quán)、礦井等優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)合并為一個(gè)“資產(chǎn)包”拍賣處置。2022年12月，拍賣成交。2024年6月，裁定終結(jié)破產(chǎn)程序。投資人江蘇鹽藝礦業(yè)有限公司以先進(jìn)的雙堿雙膜工藝技術(shù)代替?zhèn)鹘y(tǒng)沉淀凈化法，不僅提升了鹵水精純度，還能從鈣鎂泥固體廢物中提煉出具有市場(chǎng)價(jià)值的金屬元素。該公司現(xiàn)已啟動(dòng)年精制200萬方鹵水項(xiàng)目，可實(shí)現(xiàn)年稅收900萬元。

【經(jīng)驗(yàn)做法】淮安鹽礦資源較為豐富，法院審理傳統(tǒng)鹽礦企業(yè)破產(chǎn)案件，既要防止簡(jiǎn)單變價(jià)導(dǎo)致的資源浪費(fèi)，也要避免鹽礦管道開挖處置可能帶來的安全環(huán)保隱患。本案處理過程中，一方面，充分發(fā)揮府院聯(lián)動(dòng)作用，由政府協(xié)調(diào)組成清算組先行化解相關(guān)糾紛，為資產(chǎn)處置消除障礙；另一方面，兼顧資產(chǎn)的價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)設(shè)置拍賣資產(chǎn)包，選擇破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)中的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)搭配方式，引入熟悉鹽礦行業(yè)和掌握先進(jìn)工藝技術(shù)的投資人，切實(shí)提升破產(chǎn)資產(chǎn)效能。

（淮安市清江浦區(qū)人民法院）

 

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探索“審轉(zhuǎn)破”紓困助企

續(xù)接“放心水”潤澤民生

——邳州某水業(yè)有限公司

破產(chǎn)清算轉(zhuǎn)和解案

【基本案情】邳州某水業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱水業(yè)公司）經(jīng)營范圍主要為純凈水、凈水設(shè)備安裝及銷售等。在為某小區(qū)業(yè)主初裝凈化水設(shè)備并銷售凈化水項(xiàng)目中，因資金鏈斷裂，該公司收取了部分業(yè)主凈化水設(shè)備初裝費(fèi)后，遲遲未能施工完畢，導(dǎo)致大量業(yè)主將水業(yè)公司作為被告訴至邳州市人民法院。因涉及水業(yè)公司訴訟案件增多，法院經(jīng)分析研判，涉案業(yè)主可能超千人。從服務(wù)保障民生、源頭化解糾紛等考慮，案件審理部門與破產(chǎn)審判團(tuán)隊(duì)多次會(huì)商，確定了運(yùn)用破產(chǎn)程序化解債務(wù)的路徑，主動(dòng)向債權(quán)人釋明破產(chǎn)效益，在征得債權(quán)人同意后，由審判部門將案件移送破產(chǎn)審查。2024年6月19日，法院裁定受理水業(yè)公司破產(chǎn)清算案。

破產(chǎn)案件辦理過程中，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)小區(qū)凈水設(shè)備已基本鋪設(shè)完畢，僅需少量資金即可完成供水，如若徑行清算，業(yè)主的供水問題難以解決，在建供水設(shè)備難以處置。2024年8月5日，召開第一次債權(quán)人會(huì)議，會(huì)上債權(quán)人與債務(wù)人進(jìn)行了充分的意見交換，債務(wù)人存在繼續(xù)經(jīng)營的意愿，債權(quán)人也想盡快解決用水問題。在法院指導(dǎo)下，債務(wù)人提出破產(chǎn)和解申請(qǐng)，經(jīng)與全體債權(quán)人談判，最終達(dá)成和解協(xié)議，清償率達(dá)到68.71%。2024年12月3日，法院裁定認(rèn)可上述和解協(xié)議，并終結(jié)破產(chǎn)程序。次日，水業(yè)公司按和解協(xié)議將全部債務(wù)清償完畢，并與部分業(yè)主達(dá)成一致。目前供水工程正在有序建設(shè)中。

【經(jīng)驗(yàn)做法】本案系人民法院探索“審轉(zhuǎn)破”機(jī)制助企紓困的典型案例。面對(duì)千余件糾紛即將涌入訴訟程序、民生供水矛盾疊加的困難局面，按照涉企糾紛終局化解理念，法院探索啟動(dòng)“審轉(zhuǎn)破”機(jī)制，及時(shí)將符合破產(chǎn)條件的困境企業(yè)導(dǎo)入破產(chǎn)程序，一方面避免大量糾紛進(jìn)入訴訟程序，有效節(jié)約司法資源；另一方面在企業(yè)暫無回血能力時(shí)，依法指導(dǎo)債務(wù)人與全體債權(quán)人達(dá)成債務(wù)部分豁免或者履行期限展期等協(xié)議，為小微企業(yè)贏得生存空間。本案的處理，實(shí)現(xiàn)了民生保障、糾紛源頭化解、困境企業(yè)存續(xù)發(fā)展共贏局面。

（邳州市人民法院）