深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會
破產(chǎn)管理人團隊合規(guī)建設指導意見（試行）
（2023年12月29日深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會第二屆理事會第五次會議審議通過）
第一條 為深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，規(guī)范深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員單位履行破產(chǎn)管理人職責，促進破產(chǎn)管理人專業(yè)化團隊合規(guī)建設，防范執(zhí)業(yè)風險，依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)條例》及其他相關法律法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件的規(guī)定，結合會員單位破產(chǎn)管理人團隊實際情況，制定本意見。
第二條 會員單位應當建立破產(chǎn)管理人業(yè)務風控合規(guī)管理制度，落實相關風控合規(guī)崗位的主體責任，保障風控合規(guī)管理制度具體實施。
第三條 本意見為指導性意見，與相關法律法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件有抵觸的，以相關法律法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
第四條 協(xié)會會員單位及其相關工作人員從事破產(chǎn)管理人業(yè)務，適用本意見。
第五條 會員單位應當組建破產(chǎn)管理人專業(yè)化團隊（以下簡稱“管理人團隊”），對破產(chǎn)管理人業(yè)務及從業(yè)人員實行統(tǒng)一管理。
管理人團隊成員應包括案件負責人、法律和財務專業(yè)辦案人員。案件負責人應有較高的民商事法律理論功底和較豐富的民商事訴訟或非訴辦案經(jīng)驗，并掌握一定的財務知識。
管理人團隊應當設置案件負責人、內勤和財務崗位，崗位人員可專職或兼職。
第六條 會員單位應當重視管理人團隊建設，結合自身實際情況，建立長期、穩(wěn)定的團隊管理機制，對管理人團隊進行常態(tài)化、制度化、專業(yè)化的管理。
第七條 會員單位應當將破產(chǎn)案件管理人團隊名單在協(xié)會破產(chǎn)保護綜合服務中心（即“深破通平臺”）備案，若成員變動，應定期及時調整備案人員。
未列入破產(chǎn)案件管理人團隊名單的人員，原則上不得參與管理人業(yè)務的辦理。
第八條 會員單位應當根據(jù)個案情況指派案件負責人及其他辦案人員，組建工作團隊，工作團隊應當根據(jù)工作計劃及方案分工合作。會員單位應當定期評估團隊成員的工作量，并根據(jù)需要調整工作，以保持工作的平衡和可持續(xù)性。
在案件辦理中，如發(fā)現(xiàn)管理人團隊成員存在不宜從事相關業(yè)務情形或不接受會員單位管理的，會員單位應當及時調整，并將調整結果書面報告人民法院。
第九條 會員單位應當保持管理人團隊成員穩(wěn)定，避免因人員頻繁流動影響工作效率。如有相關工作未能完成交接等情形的，團隊成員原則上不得變動。
第十條 會員單位應當建立包括人事管理、財務管理、案件管理、辦案流程管理、風險管理、印章管理、檔案管理等內部管理制度，并切實遵行，實現(xiàn)管理工作規(guī)范化。
提倡會員單位結合自身實際情況建立業(yè)務學習培訓、案件內部分配、案件討論及匯報、案件質量控制及考核、管理人報酬分配與風險承擔等相關管理制度。
第十一條 管理人團隊應當通過深破通平臺辦理案件，進行案件流程管理。案件負責人應對破產(chǎn)案件各項事務審核把關。
第十二條 對于長期未結案件，會員單位應當整合管理人團隊資源，合力推進案件辦理。
第十三條 會員單位應當規(guī)范管理人團隊財務支出審批程序。破產(chǎn)案件支付破產(chǎn)費用、清償共益?zhèn)鶆?、清償債權應按深破通平臺確定的流程審批，應由會員單位分管負責人或管理人團隊負責人、案件負責人審批，不得由辦案人員自行審批，防止挪用、占用債務人資金。
因辦理案件需要開立管理人賬戶的，賬戶密鑰應當由兩人分別保管，不得由個人獨立操作款項支付。
第十四條 管理人印章應由會員單位或管理人團隊指定專人統(tǒng)一保管，不得由辦案人員自行保管。文檔用印須按深破通平臺確定的流程進行審核。
會員單位應當對印章使用信息及時登記并將登記記錄存入案件檔案。深破通平臺已有用印審核的除外。
第十五條 會員單位應當建立利益沖突檢索制度。在人民法院正式指定管理人之后，應當對債務人及申請人進行利益沖突檢索，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)存在利益沖突的，應當主動申請回避；在債權申報階段及債權審核階段，應當對已申報債權的債權人進行利益沖突檢索。
會員單位在被深圳市破產(chǎn)事務管理署提出為個人破產(chǎn)管理人人選后、人民法院正式指定管理人前，應當對債務人及申請人進行利益沖突檢索，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)存在利益沖突的，應當主動申請回避。
第十六條 管理人業(yè)務相關工作應當留痕，相應工作均應有對應的記錄和資料。
會員單位應當妥善保管留存的工作底稿、資料，及時建立相關案件檔案。管理人工作文檔和履職獲取的文書資料，應掃描上傳深破通平臺形成電子檔案。
第十七條 會員單位應當對破產(chǎn)管理人業(yè)務辦理過程及環(huán)節(jié)進行管控，落實各環(huán)節(jié)的責任主體，以保障業(yè)務質量。
第十八條 會員單位應當注重防范管理人履職風險，購買相關執(zhí)業(yè)保險，加強風險管理。
第十九條 提倡會員單位對案件的辦理情況予以跟蹤、記錄、考核，結合自身實際情況建立合理的管理人報酬內部分配制度。
第二十條 若需管理人墊付破產(chǎn)費用的，會員單位應當明確墊付主體，無法明確的應當由會員單位及時墊付。
第二十一條 對破產(chǎn)財產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費用的案件，提倡會員單位為管理人團隊提供合理的資金支持，墊付相關辦案費用。
第二十二條 會員單位聯(lián)合擔任破產(chǎn)管理人的，應當建立良好的合作機制，明確各自分工、議事規(guī)則、經(jīng)費承擔、報酬分配、責任劃分等相關合作事項。
第二十三條 會員單位應當注重管理人團隊成員的培養(yǎng)，形成科學、合理的團隊人員結構，以適應案件辦理的需要。
第二十四條 會員單位應當定期組織內部業(yè)務培訓，積極組織管理人團隊成員參加協(xié)會等單位舉辦的業(yè)務培訓及研究等活動。
提倡會員單位在辦理案件過程中，及時討論、分析重大疑難問題，不斷總結辦案經(jīng)驗。
第二十五條 提倡會員單位建立獎優(yōu)評先的激勵機制，鼓勵管理人團隊成員在各級管理人協(xié)會任職，鉆研破產(chǎn)業(yè)務并積極發(fā)表論文、出版專著。
第二十六條 會員單位應當積極參與和配合協(xié)會開展合規(guī)建設調研、檢查和評比工作，及時對協(xié)會提出的問題進行處理和反饋。
第二十七條 本意見針對協(xié)會在調研中發(fā)現(xiàn)的突出問題進行規(guī)范。本意見未作出相關規(guī)定的事項，會員單位也應當根據(jù)相關法律法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件的要求，做好相關合規(guī)工作。
第二十八條 會員單位辦理強制清算案件，亦適用本意見。個人管理人接受人民法院指定擔任破產(chǎn)案件管理人的，辦案團隊之組建和管理亦適用本意見。
